发布日期：2026-08-17 05:27    点击次数：91

9月5日，海南、安徽、大连三地证监局汇集深入多项行政监管步履，触及财达证券、西南证券和中山证券的关连分支机构及职守东谈主。南王人·湾财社记者贯注到，上述涉事券商违纪事由均包括“违纪领受客户”和“违纪为客户提供管事”等典型问题。

三家券商领罚单

涉违纪领受客户、旁边客户账户

海南证监局发布行政处罚决定书，已退休的财达证券海南分公司前从业东谈主员敖义被赐与警戒，并处以15万元罚金，敖义暗里接受客户拜托生意证券。值得贯注的是，敖义是财达证券海南分公司原负责东谈主。

经海南证监局查明，2019年12月至2020年7月，敖义暗里接受客户余某蛟拜托，登录余某蛟指定的正常账户进行往还，往还金额约5970.41万元，盈利金额约1.56万元。

2020年3月至2024年5月，敖义再次暗里接受客户余某蛟拜托，登录余某蛟指定的信用账户进行往还，往还金额约2.69亿元，耗损金额约273.22万元。

据海南证监局，上述两个账户累计往还金额约3.29亿元，共计耗损金额约271.66万元。敖义接受拜托时间未产生犯警所得。

经复核，海南证监局照章接受敖义的部分宗旨并已在本决定书中诊治，决定对敖义赐与警戒，并处以15万元罚金。

安徽证监局连络发布两张罚单，中山证券合肥分公司杰出负责东谈主黄莉永别被通报。

经查，中山证券合肥分公司存在违纪拜托第三方进行投资者领受行为、从业东谈主员贬责不到位的问题。安徽证监局暗示，该分公司应崇拜查找和整改问题，加强关连法律法令学习，强化里面为止和合规贬责，按照里面问责轨制对关连职守东谈主员进行里面问责，并于2025年9月1日前向我局提交书面整改和问责讲述，阻绝雷共事件再次发生。

对其负责东谈主黄莉，安徽证监局暗示，其行动中山证券有限职守公司合肥分公司负责东谈主，对该分公司的违纪拜托第三方进行投资者领受行为、从业东谈主员贬责不到位等问题负有径直贬责职守。因此，安徽证监局，决定对其采用监管讲话的行政监管步履，并记入证券期货阛阓诚信档案，还条目黄莉到安徽证监局接受监管讲话。

大连证监局罚单则浮现，西南证券大连分公司被采用出具警示函监管步履，分公司存在违纪拜托银行责任主谈主员进行客户领受、业务留痕不完好等问题。

字据大连证监局的条目，西南证券大连分公司应当在收到该决定书之日起30日内，就上述事项整改落实情况向大连证监局提交书面整改讲述。

“违纪揽客”关连违纪频现，监管亮剑

值得贯注的是，上述处罚均于“违纪领受客户”或“违纪管事客户”息息关连。中山证券合肥分公司涉嫌违纪进行投资者领受行为，西南证券大连分公司涉嫌通过银行东谈主员进行客户领受，两者均属于“违纪揽客”；而财达证券海南分公司则涉嫌暗里接受客户拜托生意证券，触及违纪向客户提供管事。

事实上，“违纪揽客”等违游记动连年来一直是监管打击的要点。2023年2月28日起执行的《证券经纪业务贬责方针》中明确，证券公司杰出从业东谈主员从事证券经纪业务营销行为时，不得违纪拜托证券牙东谈主除外的个东谈主轻率机构进行投资者领受、管事行为。但在高压之下，关连违游记动仍常常出现。

8月22日，渤海证券因分支机构下辖证券营业部负责东谈主触及违纪操作念客户证券账户杰出他多项违纪问题，被广东证监局责令改正。

3月21日，重庆证监局公告华西证券重庆分公司所辖证券营业部部分职工存在拜托证券牙东谈主除外的第三方领受客户的行动，同期分公司对职工执业行动贬责不到位。

本年1月，光大证券上海金山区卫清西路证券营业部职工一样因存在违纪拜托证券牙东谈主除外的个东谈主进行投资者领受行为而遭到当地证监局处罚。

监管的关连拘谨还在 不休加强。8月22日，证监会矫正并实施了《证券公司分类评价规章》。该《规章》将现存评价框架诊治为“风险贬责才调、握续合规气象、业务发展和功能发扬气象”，并在业务加分、专项评价缔造等方面杰出这一导向。

其中明确，评价期内，证券公司因犯警违游记动被中国证监会杰出派出机构实执行政处罚、行政监管步履轻率被司法机关刑事处罚的，按关连原则赐与相应扣分。

采写：南王人·湾财社记者 刘常源开云kaiyun.com